Workshop bedrijfsvoering op orde

Het hebben van een financiële onderneming is echt iets anders dan bijvoorbeeld een eigenaar zijn van een modewinkel. De wetgever stelt hoge eisen aan zowel de personen als de bedrijfsvoering van een financiële onderneming.

Onlangs formuleerde de AFM het nog eens als volgt: Bedrijfsvoering op orde is basisvereiste voor alle vergunninghouders

Elke onderneming, zowel klein als groot, moet in controle zijn over haar organisatorische inrichting en aansturing. Wij beseffen goed dat het voldoen aan (steeds meer) wet- en regelgeving niet altijd makkelijk is, maar het is wel een basisvereiste. Zowel voor het klantbelang als voor een gelijk speelveld. Daarom is ook dit jaar ‘de bedrijfsvoering op orde’ een prioriteit in ons toezicht.

Zeker als jong kantoor is het een hele opgave om op alle onderdelen jouw bedrijfsvoering te laten voldoen aan de eisen die de wet stelt. Wanneer de toezichthouder op enig moment zou constateren dat iets niet in orde is, dan is het excuus “dat wist ik niet” niet erg sterk. Als financieel dienstverlener word je namelijk gewoon geacht dit wel te weten.

Bureau DFO helpt in samenwerking met Nh1816 Verzekeringen en De Goudse Verzekeringen

In een dagdeel, neemt onze consultant Robert Jan van Loon de belangrijkste eisen die de Wft en daaraan verbonden regelgeving aan jouw bedrijf stelt met je door. Waarschijnlijk zal je een aantal onderwerpen herkennen die al binnen jouw bedrijf goed geregeld zijn. Maar er komen zeker ook onderwerpen voorbij waarvan je denkt “dat wist ik niet”. In de bijeenkomst leggen wij deze onderwerpen uit en ontvang je waar beschikbaar formats om deze onderwerpen goed te regelen binnen jouw bedrijfsvoering.

Denk hierbij aan:

Incidentenregeling en administratie (event doormelding bij AFM);
Klachtenregeling en administratie;
Juiste dekking op BAV-polis en aansluiting Kifid;
Betrouwbaarheid nieuwe medewerkers (VOG, eed/belofte en faillissementstoetsing);
Borging vakbekwaamheid en PE;
Dossiervorming en periodieke aandacht voor toetsing daarop (tijdens werkoverleg of periodieke besprekingen);
Continuïteit dienstverlening (uitbestede ICT vraagt bijvoorbeeld om goede afspraken en contracten);
Website en reclameregels;
Privacy en Wwft vraagt ook doorlopend aandacht;
Beheerst beloningsbeleid -> Beloningsregels variabele beloning vragen extra aandacht.

Wij beloven je: het wordt een hele leerzame en leuke bijeenkomst waarbij je ook gaat leren van jouw medecursisten.

Zijn er geen dagen ingepland maar ben je wel geïnteresseerd in deelname? Laat ons dit dan weten door een mail te sturen naar opleidingen@dfobv.nl.